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6关于进一步优化私募基金登记备案工作若干举措的通知80


关于进一步优化私募基金登记备案工 作若干举措的通知
为实现对私募基金管理人的有效监管, 督促已登记的私募基金管 理人依法展业,及时备案私募基金产品,中国基金业协会对私募基金 管理人依法及时备案私募基金提出以下要求: 1、自本公告发布之日起,新登记的私募基金管理人在办结登记 手续之日起 6 个月内仍未备案首只私募基金产品的, 中国基金业协会 将注销该私募基金管理人登记。 2、自本公告发布之日起,已登记满 12 个月且尚未备案首只私募 基金产品的私募基金管理人,在 2016 年 5 月 1 日前仍未备案私募基 金产品的,中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。 3、自本公告发布之日起,已登记不满 12 个月且尚未备案首只私 募基金产品的私募基金管理人,在 2016 年 8 月 1 日前仍未备案私募 基金产品的,中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。被注销 登记的私募基金管理人若因真实业务需要, 可按要求重新申请私募基 金管理人登记。对符合要求的申请机构,中国基金业协会将以在官方 网站公示私募基金管理人基本情况的方式, 为该申请机构再次办结登 记手续。 (二)私募基金管理人应当及时履行信息报送义务按照《私募投 资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案 办法(试行)》的规定,私募基金管理人应当通过私募基金登记备案系 统及时履行私募基金管理人及其管理的私募基金的季度、 年度和重大

事项信息报送更新等信息报送义务。 1、自本公告发布之日起,按照《私募投资基金管理人登记和基 金备案办法(试行)》和中国基金业协会的相关规定,已登记的私募基 金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的,在 私募基金管理人完成相应整改要求之前, 中国基金业协会将暂停受理 该机构的私募基金产品备案申请。 2、私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送 更新义务累计达 2 次的,中国基金业协会将其列入异常机构名单,并 通过私募基金管理人公示平台 (http://gs.amac.org.cn) 对外公示。 一旦私募基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少 6 个月 后才能恢复正常机构公示状态。 3、自本公告发布之日起,已登记的私募基金管理人因违反《企 业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重 违法企业公示名单的,在私募基金管理人完成相应整改要求之前,中 国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。同时,中 国基金业协会将其列入异常机构名单, 并通过私募基金管理人公示平 台(http://gs.amac.org.cn)对外公示。一旦私募基金管理人作为 常机构公示,即使整改完毕,至少 6 个月后才能恢复正常机构公示状 态。 新申请私募基金管理人登记的机构被列入企业信用信息公示系 统严重违法企业公示名单的,中国基金业协会将不予登记。 (三)私募基金管理人应当按时提交经审计的年度财务报告

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第 21 条规定,私募基金管理人应当于每年度四月底之前,通过私募基金登 记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。 1、自本公告发布之日起,已登记的私募基金管理人未按要求提 交经审计的年度财务报告的, 在私募基金管理人完成相应整改要求之 前, 中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请。同时, 中国基金业协会将其列入异常机构名单, 并通过私募基金管理人公示 平台(http://gs.amac.org.cn)对外公示。一旦私募基金管理人作 为异常机构公示,即使整改完毕,至少 6 个月后才能恢复正常机构公 示状态。 2、新申请私募基金管理人登记的机构成立满一年但未提交经审 计的年度财务报告的,中国基金业协会将不予登记。 三、关于提交法律意见书的相关要求 自本公告发布之日起,新申请私募基金管理人登记、已登记的私 募基金管理人发生部分重大事项变更, 需通过私募基金登记备案系统 提交中国律师事务所出具的法律意见书。 法律意见书对申请机构的登 记申请材料、工商登记情况、专业化经营情况、股权结构、实际控制 人、关联方及分支机构情况、运营基本设施和条件、风险管理制度和 内部控制制度、外包情况、合法合规情况、高管人员资质情况等逐项 发表结论性意见。 私募基金管理人登记法律意见书具体适用情形如下: (一)自本公告发布之日起,新申请私募基金管理人登记机构,

需通过私募基金登记备案系统提交 《私募基金管理人登记法律意见书》 作为必备申请材料。 对于本公告发布之日前已提交申请但尚未办结登 记的私募基金管理人申请机构,应按照上述要求提交《私募基金管理 人登记法律意见书》 。 (二)已登记且尚未备案私募基金产品的私募基金管理人,应当 在首次申请备案私募基金产品之前按照上述要求补提 《私募基金管理 人登记法律意见书》 。 (三)已登记且备案私募基金产品的私募基金管理人,中国基金 业协会将视具体情形要求其补提 《私募基金管理人登记法律意见书》 。 (四)已登记的私募基金管理人申请变更控股股东、变更实际控 制人、变更法定代表人执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协 会审慎认定的其他重大事项的,应提交《私募基金管理人重大事项变 更专项法律意见书》 。 《私募基金管理人登记法律意见书指引》 ,详见 附件。 四、关于私募基金管理人高管人员基金从业资格相关要求 从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人, 其高管人员 (包括法定代表人执行事务合伙人 (委派代表) 、 总经理、 副总经理、 合规风控负责人等)均应当取得基金从业资格。从事非私募证券投 资基金业务的各类私募基金管理人, 至少 2 名高管人员应当取得基金 从业资格,其法定代表人执行事务合伙人(委派代表) 、合规风控 负责人应当取得基金从业资格。各类私募基金管理人的合规风控负 责人不得从事投资业务。

私募基金管理人的高管人员符合以下条件之一的, 可取得基金从 业资格: (一)通过基金从业资格考试。基金从业资格考试的考试科目含 科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》及科目二《证券投资 基金基础知识》 。根据中国基金业协会《关于基金从业资格考试有关 事项的通知》 (中基协字[2015]112 号) ,符合相关考试成绩认可规定 情形的,可视为通过基金从业资格考试。 (二) 最近三年从事投资管理相关业务并符合相关资格认定条件。 此类情形主要指最近三年从事资产管理相关业务, 且管理资产年 均规模 1000 万元以上。 (三)已通过证券从业资格考试、期货从业资格考试、银行从业 资格考试并符合相关资格认定条件;或者通过注册会计师资格考试、 法律职业资格考试、 资产评估师职业资格考试等金融相关资格考试并 符合相关资格认定条件。 (四)中国基金业协会资格认定委员会认定的其他情形。 拟通过上述第(二) 、 (三)情形的认定方式取得基金从业资格的 私募基金管理人的高管人员,还应通过基金从业资格考试科目一《基 金法律法规、职业道德与业务规范》考试,方可认定取得基金从业资 格。 已取得基金从业资格的私募基金管理人的高管人员, 应当按照 《私 募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行) 》及《关于基金从业 资格考试有关事项的通知》的要求,每年度完成 15 学时的后续培训 方可维持其基金从业资格。

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