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20浅谈施工单位的索赔管理工作


浅谈施工单位的索赔管理工作

摘要 “索赔”是工程承包合同履行中, 当事人一方由于另一方履行合同所规定的义务, 或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时,向对方提出赔偿要求的行为。 关键词 施工单位 工程索赔 索赔管理 管理工作 对于大多数施工单位来说, “索赔”是一个既熟悉又有点陌生的概念, 在这里很有必要 先阐述它的内涵。 “索赔”是工程承包合同履行中, 当事人一方由于另一方履行合同所规定 的义务,或者出现了应当由对方承担的风险而遭受损失时,向对方提出赔偿要求的行为。 从索赔的定义我们不难想象,“索赔”是双向的,既包括承包人向发包人的索赔,也包 括发包人向承包人的索赔。但在工程实践中,发包人索赔数量较小,而且处理方便,可以通 过冲账、扣拨工程款、扣保证金等来实现对承包人的索赔。但是,承包人对发包人的索赔则 比较困难一些。通常情况下,索赔是指承包人在合同实施过程中,对非自身原因造成的工期 延期、费用增加而要求发包人给予补偿损失的一种权利要求。针对从事建筑工程而言,索赔 是施工过程合同管理所必不可少的环节。 在以往的合同履行过程中, 承包人向发包人提出索 赔要求的事实是存在的, 但为了保持承发包双方良好的合作关系, 在具体工作中一般都用很 婉转的语气来提出索赔要求,目的是用缓和的语气,易于被发包方接受索赔事实。 对于施工单位来说,索赔直接关系着工程的盈亏,影响着企业的发展。据有关统计资料 显示,在全世界范围内,建筑工程每年索赔涉及的直接金额约为十几亿美元。索赔业务不仅 是工程综合管理的具体体现, 更是承包商保护自己利益最基本的管理行为和保本创收的一种 必要手段。德国最大的项目管理公司———德国国际工程项目管理公司总经理哈曼博士于 1989 年来华讲学时就介绍,根据他们公司索赔管理的经验,通过工程项目管理为工程增加 额外效益达 3%~5%,而有效的索赔管理却能使工程利润增加 10%~20%。 索赔是合同法律效力的具体体现, 通过索赔还能对违约者起到违约警戒作用。 由于一些 承包商人情意识比较严重,对业主的不公正和违约感到无奈,导致发包人得寸进尺,严重扰 乱了建筑市场。 如果每一个承包商都能及时有效地提出索赔, 制约工程师和业主的不合理行 为,那么会使建筑市场得到净化。

工程量清单的推行,合理低价中标已成为一种规则,为了减少和转移工程风险,避免亏 损,获取利润,承包商就必须将索赔作为其经营策略之一。 索赔有如此大的经济意义和社会意义,那么,在工作中我们该如何去处理好索赔工作 呢? 首先,要提高索赔意识。在国外,业主通常必须准备一笔资金作为必要的索赔支出,要 想让国内的业主也具有这一思想意识, 那就要求承包商必须先要有此意识。 索赔是正当的权 利要求,是在合同实施过程中的一项正常业务。有根有据、有理有节的索赔要求不是什么无 理要求,而是在正确履行合同基础上应得的合理补偿。我们知道,市场是因为有了强有力的 制度才规范起来的,而不是通过一味的忍让来维持,即便是巩固了眼前的市场,也会在不久 的将来失去应得的利润,那不是做企业的目的。 其次,分清索赔造成的原因。一是当事人违约,如发包人违约则表现为没有为承包方提 供合同约定的施工条件,未按照合同约定的期限和数额付款等;二是不可抗力,如在施工过 程中遇到的业主资料中未提到的、无法预料的情况(如地下水、地质断层等,不利的自然条 件如洪水、泥石流等);三是合同文本缺陷,如合同规定不严谨甚至矛盾、合同中的遗漏或 错误;四是合同变更,表现为设计变更、施工方法变更、追加或取消某些工作、合同规定的 其他变更;五是工程师指令,如发包方要求加速施工、更换某些材料、采取某些措施等。索 赔是合同管理中一项最重要的人力工作,它是一门新兴的、跨学科的、工程技术经济方面的 专业,涉及工程技术经济及法律等方面的知识,领域非常广泛。而具备这样素质的人员在承 包单位是很稀少的,在知识就是经济的社会里,承包商要做好施工索赔工作,必须加强施工 技术人员与预算管理人员的素质的培养。内地有些施工单位将预算科改名为造价管理办公 室,预算人员重新开始学习法律、法规知识,提高维权意识。同时,造价人员不能只知道低 头组价、算账,在施工过程中,要熟悉《施工合同文本》与 FIDIC 合同条件的不同,要加 强索赔意识及熟悉索赔程序、索赔时限。就工程非自身原因造成的损失,根据合同文本默示 条款、明示条款,向业主要求经济补偿或工期延长补偿,这就要求施工现场各层机构及有关

人员应对合同基本条款,涵盖内容有较深入地了解,熟悉建设工程施工规范,了解建设监理 相关法规。同时还需要走向市场,加强谈判能力的锻炼。 再次,注重索赔证据的收集和整理。由于承包商对索赔的认识模糊,平时不注意索赔证 据的收集和整理。一旦索赔事件发生,拿不出使业主信服的有力证据,也找不出可援引的著 名工程索赔案例,导致索赔失败。目前更严重的是,许多签证资料一般都是在工程竣工后、 工程结算开始审计、甚至到审计人员索要依据时才开始准备,往往造成非常被动,最终只能 以无奈收场。这就要求在施工过程中,施工技术人员在发生索赔事件后,应按时、定期做好 索赔记录, 整理好基础资料, 并随时以书面资料向工程师提出索赔意想, 如基础隐蔽工程中, 土方、基础加深,土质类别与地质勘探资料及图纸不符等,施工技术人员应做好地基验槽记 录,资料必须经工程师确认。工程索赔分为费用索赔、工期索赔。其中,费用索赔是重点。 因发包人原因, 造成工程停、缓建;工程设计变更, 施工时间及顺序变更;因施工现场场地, 甲供材料、 设备、 资金、 技术资料等未能按期提供, 致使承包商停窝工的;因施工期间材料、 设备、价格上涨,人工标准提高等造成工程造价提高的,应立即搜集使用材料及单价、结算 依据及结算资料、价格指数信息、竣工结算等资料,及时向业主索赔。在准备向业主索赔的 同时,一定要严格按照施工合同文件,避免业主对承包方的反索赔。 第四, 注重索赔的方式、 态度。 索赔虽然是一件理所应当的事情, 但也不能太过于强硬。 以友好协商的方式解决索赔争执往往比尖锐对抗的形式更易解决合同争端, 往往一方想在谈 判中以凌厉的攻势压倒对方, 或者一开始就企图用仲裁或诉讼的形式解决索赔问题, 结果却 是事与愿违。这是因为,一旦双方产生对立情绪,必将大大增加管理难度,使后续合同难以 顺利履行。对抗使索赔在解决过程中丧失回旋余地,不仅会花费大量时间、精力和财力,其 结果也往往是两败俱伤。 因此, 在索赔过程中, 适当的让步也是必要的, 应着眼于重大索赔, 对小索赔可适当放弃。同时需要与双方进行充分沟通,获得谅解,相互退一步以表达友好合 作诚意,一次不行、两次、 再次, 竭力表达对业主的真诚, 这样做不仅维系了相互间的友谊, 也会使重大索赔的解决变得更为容易。

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