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施工企业提高法律风险防范能力的途径


施工企业提高法律风险防范能力的途径 摘要:当今形势下,加强企业法律风险防范,已经引起了施工企业所 有者、管理者的高度注意,他们将构建企业法律风险防范体系作为一 项重要管理工作来对待。 本文从提高施工企业法律防范能力的必要性 入手,分析了施工企业法律风险防范能力不强的原因,提出了提高法 律风险防范能力的几个途径和方法。 关键词:企业管理 法律风险 途径 引言 企业法律风险是指由于企业及代表企业履行职务行为的员工做 出的具体行为不规范,致使企业的预期与未来实际结果发生差异,导 致企业必须承担法律责任并因此给企业造成损害的可能性。 法律责任 具有强制性,法律风险一旦发生,企业必然处于被动承受其结果的窘 迫境地,甚至会陷入绝境。因此,提高企业防范法律风险的能力是企 业生存发展的必要条件。 1 提高施工企业法律风险防范能力的必要性 国资委副主任黄淑和指出,“重视和加强法律风险防范是企业适 应市场竞争环境变化的客观需要, 是深化国有资产管理体制改革的迫 切需要,是国有企业自身改革和发展的重要保障,也是国有企业加快 实施?走出去?战略的现实需要。建立健全法律风险防范机制,是加强 企业风险管理最基本的要求。”具体到施工企业,因建筑行业的几个 基本特性决定了施工企业必须更加有针对性地提高法律风险防范能 力。

1.1 生产过程的高危性。施工企业的最终产品是建筑物,其生产 过程具有周期长、标准高、要求严、风险大、事项多的特点,如果管 理不当,易引发安全、质量、环保、税收、职业健康、侵权、经济债 务等诸多内外部法律风险,会给企业造成巨大压力。 1.2 涉及主体的广泛性。 施工生产过程就是一个企业与诸多外部 主体持续往来的过程,每一个项目从承揽到交付、结算,项目部要与 业主、监理、质检、安监、环保、税务、劳保、保险、材料商、设备 商、分包队伍、农民工等许多部门与人员接触交往,这些主体因其职 能、地位、权力不同,在与项目往来过程中价值取向、行为方式也各 不相同,其行为给项目造成的潜在法律风险也复杂多变、难以准确评 估。 1.3 建筑行业的微利性。这些年来,受建筑市场恶性竞争、低价 中标,业主利用优势恶意压价,材料、人工、机械成本居高不下,企 业自身管理简单粗放等原因制约, 施工企业普遍利润微薄、 效益不佳, 而法律风险的最终化解均离不开钱,或罚款、或补偿,而建筑行业的 微利性导致企业普遍积累不多、家底不厚,一两个大的法律风险就可 能将一个企业逼入绝境。 1.4 工程项目的分散性。 施工企业运营以项目管理运作为主要特 征,具有项目分布地域广,专业跨度宽,标准差异大,属地化管理性 强,生产周期长,人员流动性强等特点,无法实现集群化、模式化管 理,因此目前大多数企业只能采取离散化管理模式,降低了法律风险 防范工作的组织效率,法律风险隐患大、苗头多。

1.5 市场准入的制约性。 建筑行业推行严格的市场的准入与清出 制度,地方政府、行业部门、建设单位要对施工企业在工程投标及施 工过程中遵守有关工程建设的法律、法规、规章,履行合同约定,安 全文明施工,质量管理,环境保护,劳动保障等进行综合评价,并将 评价结果应用于监督管理和招标投标活动。 如果项目一旦出现履约不 诚信、安全质量事件、群体讨薪上访、劳动保护不落实等法律风险, 将严重影响到企业在此地域或行业的投标承揽。 2 施工企业法律风险防范能力不强的原因 近年来,虽然大多数施工企业高层管理人员对法律风险防范工 作的重视程度有了明显提高,注意加强企业防范法律风险的能力建 设,但企业运行过程中仍然存在着法律意识淡薄、内部责任不清、制 度不健全、监管失控等突出问题,反映出企业在防范法律风险方面存 在较大差距。 2.1 防范法律风险意识不强 首先,决策凭经验。领导人员进行重大事项决策时,只是按照 三重一大的要求组织领导班子成员开会研究决定,从自己的管理经 验、能力水平出发,基本没有组织法律事务人员、相关专业人员参与 进来,没有对决策事项的合法性、可行性、风险性、可控性进行专业 评估和法律分析。 其次,交往存侥幸。对合同相当于在当事人之间产生法律的效 力的作用不重视,特别是对与业主、分包商的合同,认为不过是君子 约定,约束君子不约束小人,出纠纷了企业也无法按合同维权,因此

不注重合同签订、履行、资料收集等细节管理,对业主讲服从,对包 工队讲安抚, 存在着以让步换取顺利履约、 回避法律风险的侥幸心理。 再次,出事找关系。部分领导人员过于相信权力、关系、人情 的力量,不发挥法律人员的风险防范作用,存有侥幸心理,认为凭关 系不会出事,即使出事了凭关系也能摆平。真出事了,第一反映不是 找法律事务人员参与处理,以法律手段降低损失挽回影响,而是找关 系、挖门路,用其它力量将事态平息。 最后,法律来救火。把企业法律事务人员当作救火员、消防队, 事前不预防,事中不控制,在关系摆不平、事情包不住、矛盾不可调 时, 才想起搬出法律事务人员来救急, 匆忙上阵收集证据、 进行诉讼。 2.2 法律风险防范力量不足 首先,机构不健全。总法律顾问制度建设迟滞,有的未设立总 法律顾问,有的总法律顾问由非法律专业的领导班子成员兼任,有的 虽然设立了专职总法律顾问但不能与总会计师、总工程师、总经济师 一样享受领导班子成员的待遇。有的没有设立专职法律事务机构,将 法律事务放在其它业务部门;有的虽然设立了专职法律事务机构,但 人员少,力量弱,专业性不强,不能真正发挥法律事务机构预防法律 风险的职能。 其次,能力不全面。目前,企业法律事务人员由于长期从事的 主要是工程类经济诉讼,企业管理、金融贸易、知识产权、法律系统 等方面知识经验缺乏, 而企业对法律事务人员存在着重视使用轻视培 训、重视诉讼轻视全面的倾向,因此造成了工作面有限、能力单一局

面,在一旦出现重大复杂法律风险时,企业内部法律事务人员化解风 险优势不明显,在关键问题的处理上得不到领导的信任和支持。 2.3 防范机制不健全 首先,体系不完备。没有建立法律风险防范工作的组织体系, 法律风险防范工作实际中是多头管理,部门各行其是,没有建立起统 一的法律风险防范体系。 其次,职责不清晰。很多企业法律事务机构的职责主要就是打 官司,进行法律咨询和服务,再就是参与一下合同签订时的审查,部 分重大投资事项的审核, 并没有赋予全面进行企业法律风险防范的职 责。 其它业务部门, 其业务范围虽然涉及到很多法律风险的防范工作, 但是由于人员本身不是法律专业出身, 不具有系统的法律知识结构和 法律思维能力,法律风险识别、防范、解决的能力弱,肩负不起工作 职责。 再次,衔接不到位。法务部门与其它部门之间没有建立联动机 制,沟通协调不畅通,在防范、应对法律风险时,效率不高,甚至有 推诿扯皮现象。 3 提升企业法律风险防范能力的途径 3.1 提高防范意识,建立全员防范法律风险的工作格局 首先,要增强意识。一要强化领导人员的法律风险意识,各级 领导人员在进行重大事项决策时、在制定管理措施时、在与外部单位 进行往来时,必须要树立相应的法律风险意识,从法律角度多问几个 “行不行,怎么办”,多思考一下其行为会带来的法律后果,做到心中

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